Ai sensi dell’ Art. 165 comma 1 lett. h-bis del Regolamento Intermediari, nel processo di selezione degli
strumenti finanziari oggetto del servizio di consulenza in materia di investimenti, Francesco Ceriani integra una valutazione in merito ai fattori di sostenibilità ambientale, sociale e di
governance, al fine di garantire che i vari prodotti e strumenti possano essere raccomandati
solamente a clienti che esprimono preferenze in tema di sostenibilità compatibili con le caratteristiche
degli stessi strumenti.
Dato che la consulenza svolta dal Francesco Ceriani riguarda il portafoglio finanziario nel suo
complesso, la valutazione dei fattori di sostenibilità viene svolta a livello di portafoglio. Ciò significa
che, nel suo complesso, il portafoglio dovrà essere allineato alle preferenze di sostenibilità del cliente,
anche se è possibile che, per ragioni di gestione del rischio o di raggiungimento degli obiettivi del
cliente, alcuni singoli strumenti utilizzati non siano singolarmente allineati alle preferenze del cliente.
La valutazione delle caratteristiche di sostenibilità ambientale, sociale e di governance viene svolta, a
seconda della tipologia di strumento/prodotto secondo le informazioni dichiarate dall’emittente ai
sensi delle regolamentazioni vigenti oppure utilizzando modelli di valutazione esterni (rating) e/o
analisi svolte internamente.